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中國人民銀行關于印發證券期貨保險機構反洗錢執法檢查數據提取接口規范的通知(銀發〔2019〕63號)

瀏覽數:4384    發布時間:2019/8/27 10:47:22
  • 中國人民銀行上??偛?各分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國人壽保險股份有限公司、中國人民財產保險股份有限公司:

        為全面落實依法行政要求,加強和改進反洗錢監管,有效提升反洗錢執法檢查效率,人民銀行針對證券機構、期貨機構、保險機構(以下簡稱各義務機構)的反洗錢執法檢查工作,制定了《證券機構反洗錢執法檢查數據提取接口規范(試行)))、《期貨機構反洗錢執法檢查數據提取接口規范(試行)))、《保險機構反洗錢執法檢查數據提取接口規范(試行))) (以下簡稱《提數規范)) ),現印發給你們,并就有關事項通知如下:

        一、義務機構工作要求

        (一)各義務機構應當優化業務系統和反洗錢系統,在相關系統(或專門對接監管部門數據提取的系統)中設置《提數規范》所列的全部數據項目,并在日常工作中將數據內容及時錄入系統。

        (二)各義務機構應當建立健全數據資源關聯整合機制,將不同系統、不同來源、不同時點獲取的數據進行有效整合,在保證數據質量和安全的前提下,提高數據提取效率。

        (三)有條件的義務機構應當進行數據格式預加工,以法人(集團)為單位搭建統一的數據提取平臺,具備按照業務發生時間、辦理業務分支機構、特定業務種類等維度的數據自定義配置功能,實現數據提取的自動化操作。

        二、人民銀行工作要求

        (一)人民銀行各級機構實施反洗錢執法檢查時,對《提數規范》已規定的數據表,不再提出數據字段、格式等方面的新要求,不額外增加義務機構不必要的負擔;對《提數規范》未涉及的數據或資料,可以根據實際需要要求義務機構補充提供。

        (二)依據《提數規范》提取的數據,人民銀行各級機構應當對其嚴格管理,僅限反洗錢執法檢查使用;非依法律規定,不得向任何機構和個人提供或披露。

        (三)在實施反洗錢執法檢查過程中,義務機構不及時提供數據,以及格式、內容、數值等不符合《提數規范》要求等問題,視情節嚴重程度,人民銀行各級機構按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條相關規定予以處理。

        (四)人民銀行分支機構應當于每年度結束后20個工作日內將涉及《提數規范》的使用情況和改進建議逐級匯總報送至人民銀行反洗錢局。《提數規范》自2019年11月1日起實施。實施后,義務機構接受反洗錢執法檢查的,應當在收到《執法檢查通知書》之日起10個工作日內按《提數規范》要求提供數據。請人民銀行上??偛?各分行、營業管理部、省會(首府)城市中心支行、副省級城市中心支行將本通知轉發至轄區內分支機構及有關義務機構法人。